Informare membri legea 129/2019 (spalarea banilor)

  • 01/31/2020 - 13:07

Stimați colegi,

 

Vă rugăm să aveți în vedere faptul că prevederile Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului includ obligații și pentru practicienii în insolvență, și anume:

 

  • Desemnarea persoanelor cu responsabilități în aplicarea Legii nr. 129/2019
  • Evaluarea riscurilor
  • Stabilirea de politici și norme interne
  • Raportarea
  • Aplicarea măsurilor de cunoaștere a clientelei
  • Menținerea unei evidențe documentate a măsurilor luate în vederea identificării beneficiarilor reali
  • Păstrarea documentelor care atestă aplicarea procedurilor de cunoaștere a clientelei
  • Informarea cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal
  • Îndeplinirea anumitor obligații prin intermediul terților
  • Instruirea și evaluarea periodică a angajaților din cadrul entităților raportoare
  • Nedivulgarea informațiilor deținute în legătură cu spălarea banilor și finanțarea terorismului, în afara condițiilor prevăzute de lege

 

Pentru detaliile fiecăreia dintre obligații, precum și alte informații și recomandări de implementare, atașăm o ”Analiză privind incidența legii nr. 129/2019 asupra UNPIR, filialelor acesteia și formelor de exercitare a profesiei de practician în insolvență”, pregătită de o firmă de avocatură la solicitarea UNPIR.

 

De asemenea, atașăm documente standard necesare la implementare și textul Legii nr. 129/2019.

Documentele le puteti descarca de aici:
Formular raport tranzactii numerar
Formular raport tranzactii suspecte
Formular beneficiar real UNPIR
Formular cunoastere a clientelei UNPIR
Legea nr. 129 din 2019
Memorandum Legea nr. 129 2019

 

Cu respect,